國家知識產(chǎn)權(quán)局關(guān)于印發(fā)《專利領(lǐng)域嚴重失信聯(lián)合懲戒對象名單管理辦法（試行）》的通知

國知發(fā)保字〔2019〕52號

各省、自治區(qū)、直轄市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團知識產(chǎn)權(quán)局（知識產(chǎn)權(quán)管理部門）；局機關(guān)各部門，專利局各部門，商標(biāo)局，局其他直屬單位、各社會團體：

為深入貫徹落實黨中央國務(wù)院關(guān)于進一步加強知識產(chǎn)權(quán)保護的決策部署，加快推進知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用體系建設(shè)，根據(jù)《關(guān)于對知識產(chǎn)權(quán)（專利）領(lǐng)域嚴重失信主體開展聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》（發(fā)改財金〔2018〕1702號），制定《專利領(lǐng)域嚴重失信聯(lián)合懲戒對象名單管理辦法（試行）》，現(xiàn)予印發(fā)，請遵照執(zhí)行。

國家知識產(chǎn)權(quán)局

2019年10月16日

專利領(lǐng)域嚴重失信聯(lián)合懲戒對象名單管理辦法（試行）

第一章 總 則

第一條 為嚴格保護知識產(chǎn)權(quán)，加快推進專利領(lǐng)域信用體系建設(shè)，深入貫徹落實《國務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)全國深化“放管服”改革優(yōu)化營商環(huán)境電視電話會議重點任務(wù)分工方案的通知》（國辦發(fā)〔2019〕39號）、《關(guān)于對知識產(chǎn)權(quán)（專利）領(lǐng)域嚴重失信主體開展聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》（發(fā)改財金〔2018〕1702號）、《國家發(fā)展改革委 人民銀行關(guān)于加強和規(guī)范守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒對象名單管理工作的指導(dǎo)意見》（發(fā)改財金規(guī)〔2017〕1798號），建立健全專利領(lǐng)域失信聯(lián)合懲戒制度，結(jié)合工作實際，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱專利領(lǐng)域嚴重失信聯(lián)合懲戒對象名單管理，是指對專利領(lǐng)域嚴重失信聯(lián)合懲戒對象實施行為認定、列入名單、聯(lián)合懲戒、移出名單以及信用修復(fù)等措施的統(tǒng)稱。

第三條 專利領(lǐng)域嚴重失信聯(lián)合懲戒對象名單管理實行“誰列入、誰負責(zé)”，堅持依法依規(guī)、客觀公正、公開透明、動態(tài)管理。

第四條 聯(lián)合懲戒對象為專利領(lǐng)域嚴重失信行為的主體實施者。該主體實施者為法人的，聯(lián)合懲戒對象為該法人及其法定代表人、主要負責(zé)人、直接責(zé)任人員和實際控制人；該主體實施者為非法人組織的，聯(lián)合懲戒對象為非法人組織及其負責(zé)人；該主體實施者為自然人的，聯(lián)合懲戒對象為本人。

第五條 專利領(lǐng)域嚴重失信行為包括：重復(fù)專利侵權(quán)行為、不依法執(zhí)行行為、專利代理嚴重違法行為、專利代理師資格證書掛靠行為、非正常申請專利行為、提供虛假文件行為。

第二章 行為認定

第六條 重復(fù)專利侵權(quán)行為和不依法執(zhí)行行為由省級知識產(chǎn)權(quán)管理部門、專利執(zhí)法部門依職責(zé)認定。專利代理嚴重違法行為和專利代理師資格證書掛靠行為由國家知識產(chǎn)權(quán)局和省級知識產(chǎn)權(quán)管理部門依職責(zé)認定。非正常申請專利行為和提供虛假文件行為由國家知識產(chǎn)權(quán)局負責(zé)認定。

第七條 省內(nèi)各級知識產(chǎn)權(quán)管理部門作出的認定專利侵權(quán)成立的行政裁決決定發(fā)生法律效力后，侵權(quán)方再次侵犯同一專利權(quán)，并被該省內(nèi)各級知識產(chǎn)權(quán)管理部門再次裁定侵權(quán)成立且相關(guān)決定發(fā)生法律效力的，即為侵權(quán)方存在重復(fù)專利侵權(quán)行為。

第八條 拒不執(zhí)行已生效的針對專利侵權(quán)行為的行政裁決決定、針對專利假冒行為的行政處罰決定的，以及阻礙知識產(chǎn)權(quán)管理部門、專利執(zhí)法部門依法開展調(diào)查取證工作情節(jié)嚴重的，即為不依法執(zhí)行行為。

第九條 專利代理機構(gòu)被列入國家知識產(chǎn)權(quán)局確定的經(jīng)營異常名錄后，自列入之日起滿 3 年仍不符合相關(guān)規(guī)定的，或者因?qū)＠磉`法違規(guī)行為受到行政處罰后3年內(nèi)再次出現(xiàn)同類違法違規(guī)行為的，即為存在專利代理嚴重違法行為。

第十條 變造、倒賣、出租、出借專利代理師資格證書或以其他形式轉(zhuǎn)讓資格證書，受到行政處罰后3年內(nèi)再犯的，即為存在專利代理師資格證書掛靠行為。

第十一條 被認定為屬于《關(guān)于規(guī)范專利申請行為的若干規(guī)定》所稱的非正常申請專利的行為，即為非正常申請專利行為。

第十二條 在申請專利或辦理相關(guān)事務(wù)過程中提供虛假材料或虛假證明文件的，或存在其他弄虛作假行為的，即為存在提供虛假文件行為。

第三章 列入名單、聯(lián)合懲戒、移出名單

第十三條 經(jīng)認定主體存在嚴重失信行為的，應(yīng)當(dāng)作出列入決定將其列入聯(lián)合懲戒對象名單。列入決定包括：

（一）失信主體的基本信息，包括名稱/姓名、統(tǒng)一社會信用代碼/身份證號碼等；

（二）列入名單的事由、列入依據(jù)、列入日期等；

（三）作出決定的部門。

第十四條 列入決定作出前應(yīng)當(dāng)將嚴重失信行為的事實、列入聯(lián)合懲戒對象名單的依據(jù)、列入部門、列入期限、權(quán)利救濟的方式等告知失信主體。

第十五條 列入決定應(yīng)當(dāng)自作出之日起5個工作日內(nèi)報送國家知識產(chǎn)權(quán)局。

第十六條 國家知識產(chǎn)權(quán)局應(yīng)當(dāng)自收到列入決定之日起5個工作日內(nèi)將嚴重失信主體信息報送全國信用信息共享平臺，并通過“信用中國”網(wǎng)站、國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、國家知識產(chǎn)權(quán)局政府網(wǎng)站、國家知識產(chǎn)權(quán)局“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)等向社會公示。

第十七條 國家知識產(chǎn)權(quán)局通過全國信用信息共享平臺向簽署《關(guān)于對知識產(chǎn)權(quán)（專利）領(lǐng)域嚴重失信主體開展聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》的其他部門提供嚴重失信主體信息，聯(lián)合其他部門依照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件的規(guī)定，對嚴重失信主體采取一種或多種懲戒措施。聯(lián)合懲戒期限一般為3年，自公示之日起計算。

第十八條 作出列入決定的部門對由本部門列入聯(lián)合懲戒對象名單且聯(lián)合懲戒期滿的主體進行核實，對聯(lián)合懲戒期內(nèi)未再發(fā)生嚴重失信行為的主體，自核實確認之日起5個工作日內(nèi)作出移出決定并報送國家知識產(chǎn)權(quán)局。移出決定包括：

（一）移出主體的基本信息，包括名稱/姓名、統(tǒng)一社會信用代碼/身份證號碼等；

（二）移出名單的事由、移出日期等；

（三）作出決定部門。

國家知識產(chǎn)權(quán)局自收到移出決定之日起5個工作日內(nèi)將主體移出聯(lián)合懲戒對象名單，實施聯(lián)合懲戒措施的各部門停止對該主體的聯(lián)合懲戒。

第十九條 被列入聯(lián)合懲戒對象名單的主體因嚴重失信行為認定標(biāo)準發(fā)生變化，其失信行為不再符合列入條件的，可向國家知識產(chǎn)權(quán)局書面申請移出，國家知識產(chǎn)權(quán)局應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起5個工作日內(nèi)決定是否受理，不予受理的應(yīng)將不予受理的理由告知申請人；予以受理的應(yīng)進行核實，并自核實確認之日起5個工作日內(nèi)將結(jié)果告知申請人。

符合移出條件的，應(yīng)當(dāng)作出移出決定將該主體移出聯(lián)合懲戒對象名單，實施聯(lián)合懲戒措施的各部門停止對該主體的聯(lián)合懲戒。

第二十條 國家知識產(chǎn)權(quán)局可依申請將嚴重失信主體聯(lián)合懲戒對象名單推送給相關(guān)行業(yè)協(xié)會、專業(yè)服務(wù)機構(gòu)、平臺型企業(yè)等，實施社會共治。

第四章 信用修復(fù)

第二十一條 被列入聯(lián)合懲戒對象名單的主體能夠積極主動糾正失信行為、消除不良社會影響，且已被列入名單滿1年的，可向作出列入決定的部門書面申請信用修復(fù)。

第二十二條 申請信用修復(fù)應(yīng)提交以下申請材料：

（一）申請主體的基本信息，包括名稱/姓名、統(tǒng)一社會信用代碼/身份證號碼等；

（二）已糾正失信行為的證明材料；

（三）公開作出信用承諾的材料或信用報告等。

作出列入決定的部門應(yīng)當(dāng)在收到申請材料之日起5個工作日內(nèi)決定是否受理，不予受理的應(yīng)將不予受理的理由告知申請人；予以受理的，應(yīng)進行核實，必要時可約談相關(guān)人員，自核實確認之日起5個工作日內(nèi)將結(jié)果告知申請人。準予信用修復(fù)的應(yīng)當(dāng)作出準予信用修復(fù)的決定，并自作出決定之日起5個工作日內(nèi)將決定報送國家知識產(chǎn)權(quán)局。

國家知識產(chǎn)權(quán)局自收到準予信用修復(fù)決定之日起5個工作日內(nèi)將主體移出聯(lián)合懲戒對象名單，實施聯(lián)合懲戒措施的各部門停止對該主體的聯(lián)合懲戒。

第二十三條 除法律法規(guī)另有規(guī)定外，有下列情形之一的，不予修復(fù)信用：

（一）失信主體在申請修復(fù)之日前1年內(nèi)因嚴重失信行為再次被列入聯(lián)合懲戒對象名單的；

（二）失信主體自上次被準予信用修復(fù)之日起1年內(nèi)再次被列入聯(lián)合懲戒對象名單的；

（三）對國家安全、公共安全、市場經(jīng)營秩序、他人合法權(quán)益造成嚴重危害后果的。

第五章 附 則

第二十四條 專利領(lǐng)域嚴重失信聯(lián)合懲戒對象名單管理相關(guān)文書樣式由國家知識產(chǎn)權(quán)局統(tǒng)一制定。

第二十五條 國家知識產(chǎn)權(quán)局和省級知識產(chǎn)權(quán)管理部門、專利執(zhí)法部門負責(zé)信用管理工作的人員接受社會監(jiān)督，對公示前的相關(guān)信息負有保密義務(wù)。

第二十六條 本辦法由國家知識產(chǎn)權(quán)局負責(zé)解釋。

第二十七條 本辦法自2019年12月1日起試行。