一、文件的出臺(tái)背景和意義

2019年9月，國(guó)務(wù)院印發(fā)了《關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范事中事后監(jiān)管的指導(dǎo)意見》（國(guó)發(fā)〔2019〕18號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《指導(dǎo)意見》），對(duì)深化“放管服”改革、進(jìn)一步加強(qiáng)和規(guī)范事中事后監(jiān)管，提出了相關(guān)指導(dǎo)意見。

“放管服”改革，核心是“放”、關(guān)鍵在“管”。習(xí)近平總書記指出，“該放給市場(chǎng)和社會(huì)的權(quán)一定要放到位，該政府管的事一定要管好、管到位。”李克強(qiáng)總理指出：“沒有公正監(jiān)管就不會(huì)有公平競(jìng)爭(zhēng)，沒有公平競(jìng)爭(zhēng)就不會(huì)有市場(chǎng)活力”。隨著“放管服”改革的不斷深化，市場(chǎng)準(zhǔn)入越來(lái)越便捷，如果監(jiān)管跟不上，就容易造成市場(chǎng)秩序混亂，對(duì)打造市場(chǎng)化、法治化、國(guó)際化的營(yíng)商環(huán)境形成嚴(yán)峻考驗(yàn)。

為認(rèn)真貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院《指導(dǎo)意見》精神，持續(xù)深化“放管服”改革，堅(jiān)持放管結(jié)合、并重，把更多行政資源從事前審批轉(zhuǎn)到加強(qiáng)事中事后監(jiān)管上來(lái)，結(jié)合我省實(shí)際，制定了《關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范事中事后監(jiān)管的實(shí)施意見》（蘇政發(fā)〔2019〕59號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《實(shí)施意見》），明確了當(dāng)前和今后一個(gè)時(shí)期我省加強(qiáng)和規(guī)范事中事后監(jiān)管的總體目標(biāo)、基本原則、主要任務(wù)和保障措施，為推動(dòng)江蘇高質(zhì)量發(fā)展走在前列、建設(shè)“強(qiáng)富美高”新江蘇提供有力支撐。

二、如何確定監(jiān)管的事項(xiàng)和任務(wù)

堅(jiān)持權(quán)責(zé)法定、依法行政，各地各部門結(jié)合權(quán)責(zé)清單，嚴(yán)格依照法律法規(guī)，全面梳理部門職責(zé)范圍內(nèi)的監(jiān)管事項(xiàng)，明確監(jiān)管部門、監(jiān)管對(duì)象、監(jiān)管措施、設(shè)定依據(jù)、監(jiān)管結(jié)果、監(jiān)管層級(jí)等內(nèi)容，納入江蘇省“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)統(tǒng)一管理并動(dòng)態(tài)更新。對(duì)取消審批、下放審批權(quán)、審批改備案的事項(xiàng)也要實(shí)行清單管理，明確監(jiān)管措施。統(tǒng)籌制定全省監(jiān)管計(jì)劃任務(wù)，促進(jìn)公正監(jiān)管，維護(hù)良好的市場(chǎng)秩序。

三、如何厘清監(jiān)管職責(zé)邊界

本輪機(jī)構(gòu)改革中，我省部分市、縣（市、區(qū)）推行了相對(duì)集中行政許可權(quán)改革和綜合行政執(zhí)法改革，為此《實(shí)施意見》明確對(duì)審管一體事項(xiàng)，審批部門履行事中事后監(jiān)管主體責(zé)任；對(duì)審管分離事項(xiàng)，審批部門對(duì)審批行為、過(guò)程和結(jié)果負(fù)責(zé)，行業(yè)主管部門履行事中事后監(jiān)管主體責(zé)任。對(duì)沒有專門執(zhí)法力量的行業(yè)和領(lǐng)域，審批或行業(yè)主管部門可通過(guò)委托執(zhí)法、聯(lián)合執(zhí)法等方式，會(huì)同相關(guān)綜合執(zhí)法部門查處違法違規(guī)行為，相關(guān)綜合執(zhí)法部門要積極予以支持。對(duì)于“有證無(wú)照”“有照無(wú)證”“無(wú)證無(wú)照”等情形，未依法取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，由市場(chǎng)監(jiān)管部門予以查處；未依法取得許可從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，由法律、法規(guī)、國(guó)務(wù)院決定規(guī)定的部門予以查處；未依法取得許可且未依法取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，依照未依法取得許可從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的規(guī)定予以查處。省政府適時(shí)修訂《江蘇省無(wú)證無(wú)照經(jīng)營(yíng)查處事項(xiàng)目錄》。

四、在公平公正監(jiān)管方面如何規(guī)范

堅(jiān)持以公平監(jiān)管促進(jìn)公平競(jìng)爭(zhēng)，對(duì)違法者依法嚴(yán)懲、對(duì)守法者無(wú)事不擾?！秾?shí)施意見》要求全面梳理論證涉企現(xiàn)場(chǎng)檢查事項(xiàng)，通過(guò)取消、整合、轉(zhuǎn)為非現(xiàn)場(chǎng)檢查等方式，壓減重復(fù)或不必要的檢查事項(xiàng)，減少對(duì)市場(chǎng)主體正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的干擾。清理規(guī)范行政處罰事項(xiàng)，及時(shí)進(jìn)行精簡(jiǎn)和規(guī)范，嚴(yán)格限定裁量權(quán)的行使。行政執(zhí)法中應(yīng)當(dāng)推廣運(yùn)用說(shuō)服教育、勸導(dǎo)示范、行政指導(dǎo)等非強(qiáng)制手段，增強(qiáng)“柔性執(zhí)法”效果，依法慎用實(shí)施行政強(qiáng)制。禁止將罰沒收入與行政執(zhí)法機(jī)關(guān)利益掛鉤。嚴(yán)格落實(shí)行政執(zhí)法公示、執(zhí)法全過(guò)程記錄、重大執(zhí)法決定法制審核制度，重大行政執(zhí)法決定未經(jīng)法制審核或?qū)徍宋赐ㄟ^(guò)的，不得作出決定。

五、如何強(qiáng)化市場(chǎng)主體責(zé)任

《實(shí)施意見》提出建立完善市場(chǎng)主體首負(fù)責(zé)任制，規(guī)范企業(yè)信息披露，進(jìn)一步加強(qiáng)年報(bào)公示，推行“自我聲明+信用管理”模式，大力培育信用服務(wù)機(jī)構(gòu)，鼓勵(lì)開展信用評(píng)級(jí)和第三方信用評(píng)估。推動(dòng)市場(chǎng)主體開展標(biāo)準(zhǔn)自我聲明和服務(wù)質(zhì)量公開承諾。支持行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)開展或參與公益訴訟、專業(yè)調(diào)解工作。推動(dòng)行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)建立健全行業(yè)經(jīng)營(yíng)自律規(guī)范、自律公約和職業(yè)道德準(zhǔn)則，規(guī)范會(huì)員行為。

六、在監(jiān)管方式上有哪些創(chuàng)新

《實(shí)施意見》提出建立與市場(chǎng)相適應(yīng)的監(jiān)管制度，全面推行以“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管為基本手段、以重點(diǎn)監(jiān)管為補(bǔ)充、以信用監(jiān)管為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機(jī)制。

一是推行信用分類分級(jí)監(jiān)管。根據(jù)市場(chǎng)主體生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)程度和企業(yè)信用等級(jí)，實(shí)施差異化監(jiān)管。對(duì)信用狀況好、風(fēng)險(xiǎn)小的市場(chǎng)主體，以自我管理為主、“雙隨機(jī)”抽查為輔，合理降低抽查比例和頻次；對(duì)信用狀況一般的市場(chǎng)主體，以實(shí)施“雙隨機(jī)”抽查為主要措施，執(zhí)行常規(guī)的抽查比例和頻次，加強(qiáng)必要監(jiān)管；對(duì)存在失信行為、風(fēng)險(xiǎn)高的市場(chǎng)主體，增加抽查比例和頻次，采取網(wǎng)格化管理和“雙隨機(jī)”抽查相結(jié)合的辦法重點(diǎn)監(jiān)管，網(wǎng)格化管理要全覆蓋、無(wú)死角。

二是實(shí)行包容審慎監(jiān)管。對(duì)新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式，按照鼓勵(lì)創(chuàng)新的原則，實(shí)行包容審慎監(jiān)管。各部門研究制定輕微違法行為免罰清單、輕罰清單，實(shí)施“柔性執(zhí)法”。慎重采用強(qiáng)制措施，不得隨意對(duì)企業(yè)采取停產(chǎn)、限產(chǎn)措施，嚴(yán)格規(guī)范涉案財(cái)產(chǎn)處置的法律程序，加強(qiáng)法制審核，加強(qiáng)企業(yè)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。

三是推進(jìn)“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”。依托國(guó)家“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)和省數(shù)據(jù)共享交換平臺(tái)，加強(qiáng)市場(chǎng)主體信用信息歸集共享，建立權(quán)威、統(tǒng)一、可查詢的市場(chǎng)主體信用記錄。依托“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)，建設(shè)全省統(tǒng)一的監(jiān)管投訴舉報(bào)系統(tǒng)，匯聚各地各部門有關(guān)投訴舉報(bào)和信訪數(shù)據(jù)。推廣移動(dòng)端執(zhí)法、非現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)法，監(jiān)管執(zhí)法信息及時(shí)回傳“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)，進(jìn)一步完善在線預(yù)警、管控、懲戒、處置的協(xié)同監(jiān)管平臺(tái)。

七、重點(diǎn)領(lǐng)域如何監(jiān)管

在文件起草的過(guò)程中，對(duì)我省近期遠(yuǎn)期發(fā)生的安全生產(chǎn)事故進(jìn)行了認(rèn)真分析研究，提出了重點(diǎn)領(lǐng)域的監(jiān)管措施。《實(shí)施意見》明確在食品、疫苗、藥品、環(huán)境保護(hù)、特種設(shè)備、危險(xiǎn)化學(xué)品、安全生產(chǎn)等領(lǐng)域，率先建立有獎(jiǎng)舉報(bào)等制度；充分發(fā)揮“大數(shù)據(jù)+網(wǎng)格化+鐵腳板”機(jī)制作用，制定網(wǎng)格員安全生產(chǎn)巡查責(zé)任清單，提高監(jiān)管工作的針對(duì)性、準(zhǔn)確性，構(gòu)筑全方位市場(chǎng)監(jiān)管新格局；建成覆蓋全省的重要產(chǎn)品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)全過(guò)程追溯體系；依托“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)，建設(shè)安全生產(chǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警平臺(tái)，實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)企業(yè)用電、用水、用氣等信息，打通與相關(guān)部門和網(wǎng)格化社會(huì)治理中心的信息通道，及時(shí)發(fā)現(xiàn)研判異常經(jīng)營(yíng)行為，精準(zhǔn)檢查、及時(shí)處置。

八、自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)如何實(shí)施監(jiān)管

發(fā)揮自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)“先行先試”優(yōu)勢(shì)，以制度創(chuàng)新為重點(diǎn)，建立健全以新型信用監(jiān)管為核心、與負(fù)面清單管理方式相適應(yīng)的事中事后監(jiān)管體系，支持片區(qū)在引導(dǎo)市場(chǎng)主體自律、推動(dòng)行業(yè)自治、推動(dòng)社會(huì)力量參與市場(chǎng)監(jiān)管、發(fā)揮第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)作用等方面先行先試。以全省一體化在線政務(wù)服務(wù)平臺(tái)為基礎(chǔ)，整合市場(chǎng)監(jiān)管、海關(guān)、口岸管理等業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)，開發(fā)建設(shè)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)一體化政務(wù)服務(wù)綜合辦事平臺(tái)。健全網(wǎng)格化監(jiān)管執(zhí)法工作制度，推進(jìn)精細(xì)化監(jiān)管、網(wǎng)格化執(zhí)法，確保監(jiān)管范圍全覆蓋、監(jiān)管責(zé)任無(wú)盲區(qū)。

九、如何保障文件實(shí)施

《實(shí)施意見》要求各地各部門細(xì)化實(shí)化監(jiān)管措施，制定監(jiān)管計(jì)劃任務(wù)，落實(shí)和強(qiáng)化監(jiān)管責(zé)任，科學(xué)配置監(jiān)管資源，加快建設(shè)高素質(zhì)、職業(yè)化、專業(yè)化的監(jiān)管執(zhí)法隊(duì)伍。鼓勵(lì)基層探索創(chuàng)新，加快推進(jìn)相關(guān)法規(guī)和規(guī)章立改廢釋工作，建立健全行政執(zhí)法與刑事司法銜接工作機(jī)制。落實(shí)問(wèn)責(zé)免責(zé)，全面落實(shí)行政執(zhí)法責(zé)任制和問(wèn)責(zé)制，建立“容錯(cuò)糾錯(cuò)”機(jī)制。將公正監(jiān)管水平納入市、縣（市、區(qū)）營(yíng)商環(huán)境評(píng)價(jià)體系。

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